Мін’юст затвердив Порядок розгляду Міністерством юстиції України та його територіальними органами справ про порушення вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, та застосування заходів впливу. Порядок затверджено наказом № 2112/5 від 10.06.2021, який набере чинності з дня, наступного за днем опублікування.
Дія цього Порядку поширюється на суб’єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за якими у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення здійснюється Мін’юстом, його територіальними органами, а саме:
- адвокатські бюро, адвокатські об’єднання та адвокатів, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально;
- нотаріусів;
- суб’єктів господарювання, що надають юридичні послуги;
- осіб, які надають послуги щодо створення, забезпечення діяльності або управління юридичними особами.
Розгляд справ та застосування до суб’єкта заходів впливу за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії здійснюється Комісією Міністерства юстиції України / територіального органу Мін’юсту з питань застосування заходів впливу за порушення вимог законодавства, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
Підстави для розгляду справи
Комісія розглядає справу на підставі документів, в яких зафіксовані факти порушень вимог законодавства у сфері запобігання та протидії, виявлені посадовими особами Мін’юсту / територіального органу Мін’юсту під час здійснення нагляду за діяльністю суб’єктів, зокрема шляхом проведення планових та позапланових перевірок, у тому числі безвиїзних.
До документів, в яких зафіксовані факти порушень вимог законодавства у сфері запобігання та протидії, виявлені під час здійснення нагляду за діяльністю суб’єктів, долучаються документи, які підтверджують факти порушень вимог законодавства у сфері запобігання та протидії, заперечення до документа, в якому зафіксовано порушення, виявлене під час здійснення нагляду (за наявності), та інші матеріали перевірки.
Розгляд справи
Справа розглядається за участю суб’єкта, що притягується до відповідальності.
Розгляд справи суб’єкта, що є юридичною особою, відбувається за участі його керівника та/або представника.
Повноваження представника суб’єкта – юридичної особи засвідчуються довіреністю, оригінал або засвідчена копія якої долучається до матеріалів справи.
Мін’юст / територіальний орган Мін’юсту повідомляє суб’єкта про дату та час розгляду справи не пізніше ніж за 5 календарних днів до дати її розгляду поштою або на електронну пошту.
Повідомлення про розгляд справи надсилається суб’єкту рекомендованим листом з повідомленням про вручення або доставляється нарочним з відміткою про отримання на копії повідомлення.
Повідомлення, яке відправлено електронною поштою Мін’юсту / територіального органу Мін’юсту на електронну пошту суб’єкту має бути відправлено з відміткою про отримання суб’єктом.
Нез’явлення суб’єкта та/або представника суб’єкта, якщо про дату розгляду справи вони були повідомлені у встановленому порядку (що підтверджується відповідним документом про вручення повідомлення або надходження повідомлення на електронну пошту суб’єкта), не може бути підставою для відкладення розгляду справи.
Підставою для перенесення розгляду справи на іншу дату є надходження до Мін’юсту / територіального органу Мін’юсту письмового повідомлення про відсутність у суб’єкта можливості бути присутнім при розгляді справи з поважних причин (хвороба, відрядження тощо) та клопотання про перенесення розгляду справи на іншу дату. До повідомлення додається відповідний документ.
Таке повідомлення повинно надійти до Мін’юсту / територіального органу Мін’юсту або на електронну пошту Мін’юсту / територіального органу Мін’юсту не пізніше ніж за 2 робочих дні до початку розгляду відповідної справи.
